為支持我國創(chuàng)新主體構(gòu)建國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及專利布局，推動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，本文通過系統(tǒng)搜集整理，研究了世界范圍內(nèi)一些主要國家及地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠止俜桨l(fā)布的涉及知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)指導(dǎo)的相關(guān)資料，為創(chuàng)新主體了解知識產(chǎn)權(quán)、尤其是專利申請策略提供有益的資源和路徑，促進企業(yè)尤其是“專精特新”企業(yè)在國內(nèi)國際雙循環(huán)中加強科技創(chuàng)新，助力我國實現(xiàn)高水平科技自立自強。

 

　　中國專利申請相關(guān)指引

　　1.專利申請相關(guān)指引性文件或書籍

　　為引導(dǎo)創(chuàng)新主體準(zhǔn)確理解和適用專利制度，幫助申請人提升專利申請相關(guān)手續(xù)的辦理質(zhì)量，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了一系列專利申請相關(guān)的指引性文件，針對特定業(yè)務(wù)類型出版了相關(guān)書籍，主要分為3種類型。

　　第一類是辦事指南類。該類文件的主要內(nèi)容為各類專利審批程序的事務(wù)辦理須知，包括《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項辦事指南（第二版）》《專利申請受理和審批辦事指南》《專利和集成電路布圖設(shè)計繳費服務(wù)指南》《專利行政復(fù)議辦事指南》《專利權(quán)質(zhì)押登記與專利實施許可合同備案辦事指南》等文件，可在中國國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)下載。以《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項辦事指南（第二版）》為例，內(nèi)容包括“專利申請”“專利申請復(fù)審請求”“專利無效宣告請求”等72個知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項，每個事項均由受理條件、獲取途徑、申請材料、辦理流程、辦理進度查詢、辦理結(jié)果、監(jiān)督評價、便利化舉措、服務(wù)質(zhì)量保障、相關(guān)表格等部分組成，為申請人提供了標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化指引。

　　第二類是指引文件類。為深入貫徹落實《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》任務(wù)部署，完善知識產(chǎn)權(quán)法律政策體系，引導(dǎo)創(chuàng)新主體準(zhǔn)確理解使用專利法及其實施細則修改后的新增制度或?qū)彶橐?guī)則，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于優(yōu)先權(quán)恢復(fù)、優(yōu)先權(quán)要求的增加或者改正的指引》《關(guān)于發(fā)明或者實用新型專利申請適用援引加入的指引》《專利開放許可業(yè)務(wù)常見問題解答》《涉及新費用政策的常見問題解答》《關(guān)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?yōu)先權(quán)的常見問題解答》等指引性或問答型文件。

　　第三類為申請須知或?qū)嵱檬謨灶悺Ｔ擃愇募ǔ橹袊鴩抑R產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門單位的公開出版物，內(nèi)容側(cè)重于與該部門單位業(yè)務(wù)相關(guān)的專利申請或?qū)彶榱鞒?，例如局專利局初審及流程管理部出版的《專利申請須知》《專利審查流程服?wù)指南》等，外觀設(shè)計審查部出版的《外觀設(shè)計專利申請實用手冊》，專利審查協(xié)作北京中心出版的《發(fā)明初審及法律手續(xù)450問》等。這類文件較為細致深入地介紹了本部門單位所涉及專利申請及審查業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識。

 

　　2.系統(tǒng)全面的《專利申請指引》

　　為了方便申請人提交專利申請和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，促進專利申請質(zhì)量的提升，提高審查質(zhì)量和審查效率，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部組織編寫了《專利申請指引》一書，該書目前已經(jīng)出版。該書具有以下3個特點：一是堅持依法依規(guī)，內(nèi)容詳細標(biāo)引了專利相關(guān)法律法規(guī)的條款或《專利審查指南》相關(guān)規(guī)定的出處，便于讀者了解相關(guān)法律依據(jù)，實現(xiàn)與《專利審查指南》的配套使用。二是強調(diào)系統(tǒng)全面，該書從專利基本概念切入，以專利申請人視角，形成覆蓋發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、PCT、海牙等全業(yè)務(wù)類型，貫穿準(zhǔn)備、提交、審查、授權(quán)、復(fù)審、無效等全流程的專利申請指引。三是注重便利實用，一方面通過提供專利申請流程介紹、手續(xù)須知、注意事項等內(nèi)容，明確了申請專利及辦理相關(guān)事務(wù)的程序、要求和辦理方式，另一方面通過提供機械、電學(xué)、化學(xué)、中藥領(lǐng)域申請文件撰寫、審查意見答復(fù)、申請文件修改的示例說明，實現(xiàn)了指引的可操作性。

 

　　歐洲專利申請相關(guān)指引

　　1.歐洲專利局

　　歐洲專利局網(wǎng)站發(fā)布的申請指引性文件主要包括：《歐洲專利申請指 南》（European Patent Guide-How to get a European patent）、《Euro-PCT申請指南：EPO的 PCT程 序》（"Euro-PCT Guide":PCT procedure at the EPO）等。

　　其中，《歐洲專利申請指南》的主要內(nèi)容包括：歐洲專利公約的介紹及申請路徑的選擇策略；可專利性的要求；如何準(zhǔn)備和提交歐洲專利申請；歐洲專利授權(quán)程序；權(quán)利轉(zhuǎn)讓、名稱變更及許可等手續(xù)辦理的基本要求；歐洲專利申請示例、可接受歐洲專利申請的官方機構(gòu)、期限、費用及專利信息服務(wù)等。《Euro-PCT申請指南：EPO的PCT程序》主要介紹了在歐洲專利局的 PCT程序，包括 PCT國際階段和進入歐洲國家階段的申請相關(guān)程序及申請流程。上述兩個文件一般會定期更新，通常為一年一次。

 

　　2.歐盟知識產(chǎn)權(quán)局

　　歐盟知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站介紹了在歐洲申請外觀設(shè)計及商標(biāo)的指引信息，申請人可以據(jù)此了解外觀設(shè)計及商標(biāo)申請的一些基礎(chǔ)性知識。

　　其中，申請外觀設(shè)計的指引信息主要涉及：準(zhǔn)備設(shè)計方案、產(chǎn)品說明書及申請類別等申請前需要做的工作；如何快速便捷地申請；審查、注冊及公布、上訴、維權(quán)、策略等申請后的程序。

 

　　日本專利申請相關(guān)指引

　　1.日本特許廳

　　日本特許廳發(fā)布的申請指南細節(jié)豐富，實務(wù)指引性強，相關(guān)資料主要包括：《申請手續(xù)》（出願の手続）、《PCT國際申請制度概要》（PCT國際出願制度の概要）、《外觀設(shè)計注冊申請書及附圖制作指南》、《產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)注意事項》（産業(yè)財産権の登録手続の留意點）等。

　　其中，《申請手續(xù)》涵蓋了申請的準(zhǔn)備、專利的申請、實用新型的登記、外觀設(shè)計的登記、商標(biāo)的登記、申請的輔助手續(xù)（申請文件的閱覽及交付，證明的請求，文件副本的請求）等。以專利申請的手續(xù)為例，其中介紹了請求書、權(quán)利要求書、說明書、附圖的撰寫要求，給出了具體撰寫樣例，明確了手續(xù)補正的期限、補正內(nèi)容的限制、補正書的樣例等；再如優(yōu)先權(quán)，說明了優(yōu)先權(quán)要求的作用，明確了優(yōu)先權(quán)要求的手續(xù)要求，并給出了優(yōu)先權(quán)要求書的填寫樣例等。該手續(xù)手冊還設(shè)有專門的問答章節(jié)，對申請人的常見問題進行解答?？梢哉f，《申請手續(xù)》通過大量的樣例、表格、流程圖、常見問題解答等方式，為申請人規(guī)范辦理相關(guān)手續(xù)提供了指導(dǎo)和幫助。

　　《PCT國際申請制度概要》的主要內(nèi)容包括：PCT途徑概要、提交PCT的好處、PCT國際階段程序介紹、用語解釋等。該概要還有一個特點，就是不同的內(nèi)容呈現(xiàn)方式有所區(qū)別：對于需要申請人處理的事項，通過提出問題的方式引入說明；對于審查程序的要求，通過法律法規(guī)+具體說明的方式給予解釋。

　　《外觀設(shè)計注冊申請書及附圖制作指南》涉及大量外觀設(shè)計的制作實例，可供申請人撰寫申請文件時參考。

　　《產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)注意事項》涉及專利權(quán)等權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)、登記費的繳納手續(xù)、權(quán)利存續(xù)的辦理手續(xù)、專利費等費用減免手續(xù)等。

 

　　2.日本工業(yè)所有權(quán)情報研修館

　　日本工業(yè)所有權(quán)情報研修館（INPIT）發(fā)布了涉及不同知識產(chǎn)權(quán)類型的申請文件撰寫指南，主要包括：《發(fā)明申請文件撰寫指南》（特許出願書類の書き方ガイド）、《實用新型申請文件撰寫指南》（実用新案登録出願書類の書き方ガイド）、《外觀設(shè)計申請文件撰寫指南》（意匠登録出願書類の書き方ガイド）、《商標(biāo)申請文件撰寫指南》（商標(biāo)登録出願書類の書き方ガイド）等。上述指南獨立成冊，體例相似，側(cè)重于申請文件的撰寫實例。以《發(fā)明專利申請文件撰寫指南》為例，主要涉及事前檢索、發(fā)明的基礎(chǔ)知識、發(fā)明與實用新型的比較、申請文件的制作實例、申請的手續(xù)流程介紹等。

 

　美國專利申請相關(guān)指引

　　美國專利商標(biāo)局官網(wǎng)上發(fā)布的專利申請流程相關(guān)內(nèi)容主要包括：《非臨時專利申請指南》〔Nonprovi-sional （Utility）Patent Application Filing Guide〕、《外觀設(shè)計專利申請指南》（A Guide to Filing A Design Patent Application）、《PCT國際申請的提交》〔Filing a new international application under the Patent Coop-eration Treaty（PCT）〕等。

　　其中，《非臨時專利申請指南》主要涉及提交專利申請的基礎(chǔ)知識，如：三種專利、非臨時專利申請的定義等基本概念；專利申請的提交方式，費用的繳納等基本流程；請求書、說明書、權(quán)利要求書、附圖等申請文件的撰寫要求等?！锻庥^設(shè)計專利申請指南》主要涉及提交外觀設(shè)計的基礎(chǔ)知識，如：外觀設(shè)計定義、與發(fā)明專利的區(qū)別、不宜申請的主題等基本概念；申請文件的撰寫要求及示例等基本規(guī)范；與外觀設(shè)計相關(guān)的法律法規(guī)等基本依據(jù)。《PCT國際申請的提交》主要涉及使用 EFS-Web系統(tǒng)提交PCT（國際階段）的基礎(chǔ)知識，如申請文件及其他文件的準(zhǔn)備，側(cè)重于電子申請的要求。

 

　　韓國專利申請相關(guān)指引

　　韓國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的申請指引性文件注重可操作性，相關(guān)資料主要包括《韓國專利申請實用指南》《申請表標(biāo)準(zhǔn)案例集》《輕松獲得知識產(chǎn)權(quán)》等。

　　其中，《韓國專利申請實用指南》涉及提交專利申請的基礎(chǔ)知識，內(nèi)容主要包括申請前的準(zhǔn)備及申請程序等。其中申請程序主要包括網(wǎng)上申請的指引、用戶登錄的相關(guān)操作、紙件申請的流程、電子申請的具體程序以及提交結(jié)果的查詢方法等，還包括易錯格式的說明，以及根據(jù)通知書要求提交文件的相關(guān)規(guī)定等。該指南針對各個操作步驟均配有相應(yīng)的截屏圖解。

　　《申請表標(biāo)準(zhǔn)案例集》收錄了專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計等案例，涵蓋了包括申請表格在內(nèi)的共約35種表格，并為每種表格提供了標(biāo)準(zhǔn)化寫作示例以及詳細的描述提示等，旨在指導(dǎo)缺乏經(jīng)驗的企業(yè)（例如中小企業(yè)）和個人申請人正確準(zhǔn)備并提交相應(yīng)的申請文件，解決其在填寫類型多樣且復(fù)雜的申請表格時遇到的困難。

　　《輕松獲得知識產(chǎn)權(quán)》通過簡單易懂的方式，介紹了知識產(chǎn)權(quán)的概念、現(xiàn)有技術(shù)檢索方法、專利及外觀設(shè)計等申請文件的準(zhǔn)備及提交流程、審查程序、相關(guān)費用及幫助信息等，并設(shè)置了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識的簡單問答。

 

　　德國專利申請相關(guān)指引

　　德國專利局網(wǎng)站上可以下載的申請指引性文件相對比較多，偏重于實務(wù)指導(dǎo)。相關(guān)資料主要包括以下幾類。

　　1.申請須知類，如《發(fā)明申請人須知》（Merkblatt für Patentanmelder）、《實用新型申請人須知》（Information for Utility Model Applicants）、《外觀設(shè)計申請人須知》（Information for Design Applicants）等。

　　以《發(fā)明申請人須知》為例，主要內(nèi)容包括：明確了什么可以獲得專利保護，如可申請專利的發(fā)明、專利排除的對象、新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性及單一性等；提供了委托授權(quán)的專業(yè)建議；說明了電子提交要求、申請文件的準(zhǔn)備及提交、申請后的程序及幫助信息等，還給出了申請文件的示例。

　　2.條例及提示類，如《德國專利訴訟程序條例》（Verordnung zum Ver-fahren in Patentsachen vor dem Deutschen）、《實用新型法實施條例》（Ordinance Implementing the Utili-ty Model Act）、《設(shè)計申請的注冊提示》（Tipps für Ihre Designanmel-dung）、《專利申請的提示》（Tipps für Ihre Patentanmeldung）等。條例類文件提供了申請文件的格式要求等，如文字大小、頁邊距等，屬于對申請文件形式要求的手冊；提示類文件通過對比的方式，提供了正確的申請文件撰寫示例。

　　3.宣傳冊類，主要包括：（1）信息類，如《發(fā)明保護宣傳冊》（Patents-An information brochure on patent protection）、《實用新型保護宣傳冊》（Utility Models-An information brochure on utility model protec-tion）、《外觀設(shè)計保護宣傳冊》（De-signs-An information brochure on design protection）、《商標(biāo)保護宣傳冊》（Trade Marks-An information brochure on trade mark protection）、《工業(yè)產(chǎn)權(quán)一覽》（Industrial Property Rights at a Glance）等。（2）檢索類，如《世界范圍內(nèi)專利的現(xiàn)有技術(shù)檢索》（DEPATISnet-Worldwide Patent Search for the State of the Art）、《外觀設(shè)計在線檢索》（Design Searches Online）、《商標(biāo)在線檢索》（Trade Mark Searches Online）等。（3）系統(tǒng)類，如《在線提交知識產(chǎn)權(quán)申請》（DP-MAdirektPro-Online filing of IP applications）、《官方公布和注冊數(shù)據(jù)庫》（DPMAregister-Official Publica-tion and Register Database）、《電子服務(wù)-專利商標(biāo)實用新型及注冊設(shè)計一覽》（E-Services for Patents,Trade Marks,Utility Models and Regis-tered Designs at a Glance）等。宣傳冊的特點是具有科普性，通過文字和圖片使知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識一目了然。以《發(fā)明專利保護宣傳冊》為例，其主要包括：可專利性的介紹、有用信息的檢索、申請的提交方式、公布后的事項、獲得專利權(quán)的方法、授權(quán)后的事項、費用以及幫助等，側(cè)重于專利申請基礎(chǔ)知識及全流程的介紹。

 

　　英國專利申請相關(guān)指引

　　英國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上發(fā)布的文件主要包括：《英國專利申請人代理人實務(wù)規(guī)則》（Code of Practice For Patent Applicants and Agents）、《英國專利實踐指南》〔Manual of Patent Practice（MoPP）〕、《英國手續(xù)手冊》（Formalities Manual）等。

　　其中，《英國專利申請人代理人實務(wù)規(guī)則》覆蓋申請全流程，側(cè)重于申請實務(wù)，內(nèi)容主要包括：權(quán)利要求書、說明書及摘要等申請文件的起草及提交；相關(guān)表格的形式要求；專利申請的答復(fù)，如對審查意見的回應(yīng)；期限；分案申請；申請文件提交后程序中的表格及形式要求等。

　　《英國專利實踐指南》的內(nèi)容主要為發(fā)明相關(guān)規(guī)定、解釋，涵蓋了從基礎(chǔ)知識、申請?zhí)峤坏綗o效等與專利全流程相關(guān)的內(nèi)容。該指南以詞條方式展示，包含如“可專利性”“新穎性”“申請日”等共計約300個詞條。更新以詞條為單位進行，包括大量司法判決用于解釋相關(guān)詞條。

　　《英國手續(xù)手冊》主要內(nèi)容包括：專利及形式要件、授權(quán)的要求、申請文件的準(zhǔn)備、優(yōu)先權(quán)聲明、審查程序（初步審查、公布、公布后的形式審查等）、期限、分案申請、申請人等。

 

　　各國家及地區(qū)申請指引的利用

　　總體而言，各國家及地區(qū)的申請指引一般都具有如下特點。

　　1.通常都是按照申請的流程順序進行介紹，方便申請人的理解掌握。

　　2.將專利、實用新型、外觀設(shè)計及商標(biāo)等分別進行獨立說明，便于申請人區(qū)分不同知識產(chǎn)權(quán)類型的特點及申請要點。

　　3.部分申請指引會包含所引用的法律法規(guī)、審查指南、司法案例的鏈接，方便申請人直接獲得相關(guān)幫助。

　　4.在內(nèi)容上，部分指引性文件側(cè)重規(guī)則的解釋，如《英國專利實踐指南》會對相應(yīng)的法律法規(guī)進行解釋說明。部分指引性文件側(cè)重示例的實務(wù)指引，如韓國知識產(chǎn)權(quán)局的《韓國專利申請實用指南》，通過大量操作系統(tǒng)截屏，展現(xiàn)申請文件從制作到提交的全部具體過程。還有部分指引性文件側(cè)重規(guī)則與實務(wù)相結(jié)合的指導(dǎo)，如國家知識產(chǎn)權(quán)局的《專利申請指引》及歐洲專利局的《歐洲專利申請指南》，采用的是“具體說明+法律法規(guī)”相結(jié)合的方式撰寫，既包括了對專利申請內(nèi)容進行介紹和解釋，又包括了對法律法規(guī)條款的引用，方便申請人在獲取相應(yīng)信息的同時，了解具體規(guī)定的出處。

 

　　在使用相應(yīng)國家及地區(qū)的申請指引時，需要注意以下幾個方面。

　　1.配合標(biāo)準(zhǔn)共同使用。在利用申請指引性文件時，一定要注意了解相應(yīng)國家及地區(qū)的專利法、實施細則及相關(guān)審查指南的具體規(guī)定，系統(tǒng)掌握業(yè)務(wù)辦理的規(guī)則要點。

　　2.關(guān)注內(nèi)容更新調(diào)整。申請指引的內(nèi)容通常會隨著各國家及地區(qū)審查政策及規(guī)則的變化進行更新和完善。例如，歐洲專利局的申請指南約一年更新一次，且附有對照說明。英國知識產(chǎn)權(quán)局的申請指南則按照詞條或者章節(jié)的方式不定期更新。此外，有些指引性文件可能由于規(guī)則的調(diào)整變化在網(wǎng)站上進行刪除。因此，申請人應(yīng)及時了解相關(guān)指引的更新調(diào)整情況，調(diào)整優(yōu)化申請策略。

　　3.善用示例精準(zhǔn)發(fā)力。很多專利局通過示例或問答的方式，對申請人重點關(guān)注的問題，或常見易錯點、難點給出規(guī)范、專業(yè)的說明及解釋。這種實務(wù)性指引便于理解，能夠幫助申請人有效降低出錯率，提高申請文件質(zhì)量，申請人可以充分利用這種方式了解具體業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范申請文件及相關(guān)文件的撰寫及提交。

　　為滿足創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)布局的需求，本文提供了世界范圍內(nèi)一些主要國家及地區(qū)的申請指引，可以幫助申請人明晰知識產(chǎn)權(quán)尤其專利領(lǐng)域具體規(guī)則的含義及要求，引導(dǎo)申請人全面掌握申請的基礎(chǔ)知識，了解申請全流程的具體業(yè)務(wù)及手續(xù)辦理須知，熟悉實際申請中各種具體問題的解決路徑。期望申請人可以從本文獲取更多有價值的資源信息，并制定有效的申請策略，助力我國高水平科技自立自強。

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