（2022版）

汽車產(chǎn)業(yè)是新一輪科技革命的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，智能網(wǎng)聯(lián)汽車蓬勃發(fā)展，汽車技術(shù)與以無(wú)線通信技術(shù)等為代表的跨行業(yè)技術(shù)呈現(xiàn)融合發(fā)展態(tài)勢(shì)，汽車產(chǎn)品上所遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利技術(shù)日趨增多，由于不同行業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利許可模式等方面存在較大差異，進(jìn)而衍生出標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可等新問(wèn)題。

為進(jìn)一步促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，形成不同產(chǎn)業(yè)間的良性互動(dòng)和融合發(fā)展，中國(guó)汽車技術(shù)研究中心有限公司和中國(guó)信息通信研究院，依托中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分會(huì)、IMT-2020（5G）推進(jìn)組和汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利工作組，組織行業(yè)專家進(jìn)行起草、研究與論證，在各自工作組內(nèi)分別進(jìn)行了意見(jiàn)征集，形成“汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指引”，作為行業(yè)參考。

一、定義

“標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）”指實(shí)施某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中所必須使用的專利。

“汽車產(chǎn)品”指代汽車上的零部件或者整車。

“汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利”是指汽車產(chǎn)品遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。

 “公平、合理和無(wú)歧視”原則為國(guó)際范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化組織公認(rèn)的許可原則，又稱為FRAND原則。

二、汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可核心原則

1、利益平衡原則

標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可應(yīng)遵循利益平衡原則，既要保證專利權(quán)人的創(chuàng)新投入可以獲得合理的回報(bào)，又要使得許可費(fèi)維持在合理范圍內(nèi)，從而保證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠廣泛普及和應(yīng)用，以促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，此外還應(yīng)考慮社會(huì)公眾的利益。

2、公平、合理、無(wú)歧視原則

“公平、合理”原則主要指標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在遵循FRAND原則的前提下，有權(quán)就其研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新獲得回報(bào)，但專利權(quán)人的許可回報(bào)應(yīng)維持在合理范圍內(nèi)。

“無(wú)歧視”原則指標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人對(duì)處于實(shí)質(zhì)相同或相似條件的實(shí)施者，應(yīng)以實(shí)質(zhì)相同或相似的條件進(jìn)行許可，不得無(wú)故拒絕許可或附加不合理的許可條件；若許可條件或條款存在顯著差異應(yīng)做出合理解釋，避免使實(shí)質(zhì)相同或相似條件的實(shí)施者處于競(jìng)爭(zhēng)不利的地位。

在標(biāo)準(zhǔn)化組織作出承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，若后續(xù)發(fā)生承繼、轉(zhuǎn)讓等專利權(quán)權(quán)屬變更，原專利權(quán)人應(yīng)與其承繼人或受讓人通過(guò)適當(dāng)形式，讓所有后續(xù)承繼人或受讓人仍然受到公平、合理、無(wú)歧視原則下的約束。

3、產(chǎn)業(yè)鏈任一環(huán)節(jié)均有資格獲得許可原則

根據(jù)在標(biāo)準(zhǔn)化組織做出的FRAND承諾或者標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，任何善意的專利實(shí)施者都有獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的權(quán)利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有義務(wù)向有意取得許可的實(shí)施者授予許可，無(wú)論其處于產(chǎn)業(yè)鏈的何種層級(jí)。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人不應(yīng)向同一產(chǎn)業(yè)鏈中處于不同層級(jí)的制造商重復(fù)收取標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)。 

4、協(xié)商處理行業(yè)差異原則

汽車產(chǎn)業(yè)鏈體系復(fù)雜，整車上所有零部件數(shù)量數(shù)以萬(wàn)計(jì)，在目前成熟的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，汽車行業(yè)通行的商業(yè)慣例是產(chǎn)業(yè)鏈縱向許可模式，即汽車企業(yè)通常會(huì)以合同約定的方式由上一級(jí)供應(yīng)商來(lái)解決其供貨零部件產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可問(wèn)題，且整車企業(yè)通常會(huì)通過(guò)供應(yīng)商來(lái)解決整車上各類零部件產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

當(dāng)面向汽車產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可模式與汽車行業(yè)現(xiàn)行的許可模式和商業(yè)慣例存在差異或分歧時(shí)，宜充分尊重和考慮雙方行業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和商業(yè)慣例，以積極和善意的方式進(jìn)行談判協(xié)商，尋求雙方都可接受的許可模式。

三、合理許可費(fèi)的計(jì)算原則

1、標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)計(jì)算基數(shù)

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)計(jì)算基數(shù)，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)對(duì)汽車產(chǎn)品中起到實(shí)際貢獻(xiàn)的產(chǎn)品單元作為許可費(fèi)計(jì)算基數(shù)，同時(shí)應(yīng)避免將與標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)無(wú)關(guān)的其他產(chǎn)品單元納入許可費(fèi)計(jì)算基數(shù)。

無(wú)論是汽車產(chǎn)品中的零部件還是整車作為許可費(fèi)計(jì)算基數(shù)，都應(yīng)考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)對(duì)于該汽車產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)值度貢獻(xiàn)；此外，無(wú)論許可層級(jí)如何，對(duì)于同一汽車產(chǎn)品計(jì)算得到的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)應(yīng)該大致相同，不應(yīng)由于許可層級(jí)的不同而導(dǎo)致許可費(fèi)產(chǎn)生顯著差異。

2、許可費(fèi)考慮因素

合理的許可費(fèi)應(yīng)考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)對(duì)于汽車產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)值度貢獻(xiàn)、行業(yè)累積許可費(fèi)率、專利權(quán)人持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、專利地域分布等因素，許可費(fèi)率不應(yīng)因?qū)＠患{入標(biāo)準(zhǔn)而額外獲益。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)汽車產(chǎn)品的價(jià)值度貢獻(xiàn)需要考慮汽車產(chǎn)品的價(jià)值是由技術(shù)、市場(chǎng)、生產(chǎn)、品牌、售后等多個(gè)環(huán)節(jié)共同構(gòu)成的，特別是品牌在汽車產(chǎn)品價(jià)值中的貢獻(xiàn)；此外還應(yīng)考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)對(duì)汽車產(chǎn)品的銷售和利潤(rùn)的貢獻(xiàn)。

專利權(quán)具有地域?qū)傩?，合理的許可費(fèi)還可以考慮實(shí)施者的生產(chǎn)和銷售區(qū)域、專利權(quán)人的專利地域分布以及不同地域的經(jīng)濟(jì)水平差異等因素，可以對(duì)不同地域適用不同的許可費(fèi)率。

3、累積許可費(fèi)率限制原則

為了保證許可雙方的利益平衡，針對(duì)汽車產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)之和應(yīng)具有合理的上限，該上限值可以為被許可產(chǎn)品所在行業(yè)合理利潤(rùn)的一定比例。

同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利在不同行業(yè)應(yīng)用時(shí)的累積許可費(fèi)率可以有所不同。

4、合理選擇許可費(fèi)計(jì)算方法

計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)時(shí)，可采用“自上而下”法、可比許可協(xié)議法等。

采用“自上而下”法可以避免專利許可費(fèi)堆疊問(wèn)題，該方法首先需確定特定標(biāo)準(zhǔn)中所有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的累積許可費(fèi)率的上限，然后通過(guò)計(jì)算不同專利權(quán)人的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)必要專利占比，進(jìn)而計(jì)算得出不同專利權(quán)人的合理許可費(fèi)比例。

采用可比許可協(xié)議法時(shí)，可以綜合考慮許可交易的主體、許可產(chǎn)品、許可地域、許可標(biāo)的之間的關(guān)聯(lián)性、許可包含的交易對(duì)象及許可雙方的談判過(guò)程等因素。

無(wú)論采用“自上而下”法還是可比許可協(xié)議法，都應(yīng)考慮專利權(quán)人的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)必要專利占比、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的地域分布，同時(shí)可考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際貢獻(xiàn)及提案情況。

四、解釋權(quán)與聲明

本指引由中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分會(huì)、IMT-2020（5G）推進(jìn)組和汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利工作組負(fù)責(zé)解釋。

本指引自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施。

本指引中的條款如與國(guó)內(nèi)現(xiàn)行法律法規(guī)存在不一致之處，以現(xiàn)行的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分會(huì)

IMT-2020（5G）推進(jìn)組

汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利工作組

2022年9月

下載附件：

附件1：《汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指引》（2022版）》（中文版）

附件2：《Guidelines of Standard Essential Patent License for Automotive Industry (2022 Edition)》（English Version）