近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局在政協(xié)十三屆全國委員會第五次會議第01061號（科學(xué)技術(shù)類057號）提案答復(fù)的函中提到：

一、關(guān)于“推行專利申請前評估，加強高價值專利識別”

（一）出臺專項政策，強化政策引導(dǎo)，推動高校專利質(zhì)量提升。2020年2月，我局會同教育部、科技部出臺《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），要求有條件的高校加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔(dān)與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利。同時明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔(dān)，推動發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識和內(nèi)生動力。

（二）強化標(biāo)準(zhǔn)指引，完善評估規(guī)則體系，做好高價值專利識別。我局聯(lián)合教育部制定《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，將知識產(chǎn)權(quán)管理融入科研項目的立項審批、項目實施、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化與推廣的全過程，以知識產(chǎn)權(quán)促進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新活動的效率和效益。組織編寫《專利價值分析指標(biāo)體系操作手冊》，在高?？蒲性核?、央企及專業(yè)服務(wù)機構(gòu)推廣運用。起草完成專利評估指引標(biāo)準(zhǔn)文本，其中包括專利分級分類管理場景，目前已完成國家標(biāo)準(zhǔn)立項工作。2021年7月，印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，將知識產(chǎn)權(quán)評估納入知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)予以統(tǒng)籌推進，積極研究推廣知識產(chǎn)權(quán)評估相關(guān)規(guī)范指引，提升評估專業(yè)化、智能化水平。

三、關(guān)于“扶持高價值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，促進高價值專利創(chuàng)造”

（一）實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃，扶持高價值專利產(chǎn)業(yè)化。2021年，我局會同財政部印發(fā)《關(guān)于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，著力破解高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)化難和中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問題。專利轉(zhuǎn)化專項計劃啟動以來，全國共有30個省份跟進印發(fā)實施方案。2021年，全國高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可次數(shù)達2.7萬次，同比增長33.4%，增速大幅高于全國平均水平。專利轉(zhuǎn)化專項計劃8個首批重點支持省份的高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可達1.8萬次，占全國高校的68.8%。

二、關(guān)于“加強高價值專利布局，及時做好高價值專利保護”

（二）優(yōu)化資助政策，做好對高校專利運用的激勵引導(dǎo)。按照《若干意見》要求，指導(dǎo)高校進一步優(yōu)化專利資助獎勵政策，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。同時，完善人才評聘體系，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。

國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第五次會議第01061號（科學(xué)技術(shù)類057號）提案答復(fù)的函

施衛(wèi)東委員：

您提出的《關(guān)于加強高價值專利評估及布局、加快推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的提案》收悉。結(jié)合教育部意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

您在提案中對我國高校專利轉(zhuǎn)化方面存在的問題和原因進行深入剖析，提出推行專利申請前評估、加強高價值專利布局和扶持高價值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化等建議，具有很強的針對性和參考意義。近年來，我局會同教育部等部門采取多項措施推動高校專利質(zhì)量提升、促進專利轉(zhuǎn)化運用，取得積極成效。

一、關(guān)于“推行專利申請前評估，加強高價值專利識別”

（一）出臺專項政策，強化政策引導(dǎo)，推動高校專利質(zhì)量提升。2020年2月，我局會同教育部、科技部出臺《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），要求有條件的高校加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔(dān)與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利。同時明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔(dān)，推動發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識和內(nèi)生動力。

（二）強化標(biāo)準(zhǔn)指引，完善評估規(guī)則體系，做好高價值專利識別。我局聯(lián)合教育部制定《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，將知識產(chǎn)權(quán)管理融入科研項目的立項審批、項目實施、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化與推廣的全過程，以知識產(chǎn)權(quán)促進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新活動的效率和效益。組織編寫《專利價值分析指標(biāo)體系操作手冊》，在高校科研院所、央企及專業(yè)服務(wù)機構(gòu)推廣運用。起草完成專利評估指引標(biāo)準(zhǔn)文本，其中包括專利分級分類管理場景，目前已完成國家標(biāo)準(zhǔn)立項工作。2021年7月，印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，將知識產(chǎn)權(quán)評估納入知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)予以統(tǒng)籌推進，積極研究推廣知識產(chǎn)權(quán)評估相關(guān)規(guī)范指引，提升評估專業(yè)化、智能化水平。

（三）加強示范帶動，總結(jié)典型經(jīng)驗，推動申請前評估等重點任務(wù)加速落地。2020年10月，我局與教育部聯(lián)合印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校建設(shè)工作方案》（以下簡稱《工作方案》），要求試點示范高校綜合分析和評估知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、技術(shù)先進性、市場應(yīng)用前景等，形成分級分類的知識產(chǎn)權(quán)清單，并予以分類管理，提升高價值專利識別能力。調(diào)查顯示，110所試點示范高校中，近7成已建立專利申請前評估制度，有效帶動了我國高校高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。2021年12月，教育部圍繞建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理流程、探索專利申請前評估等制度、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化人才培養(yǎng)等方面，梳理總結(jié)出一批高校提升專利質(zhì)量的典型經(jīng)驗，并在全國范圍內(nèi)宣傳推廣，推動高校切實提升專利質(zhì)量。

二、關(guān)于“加強高價值專利布局，及時做好高價值專利保護”

（一）加強專利導(dǎo)航，推動加強高價值專利布局。按照《若干意見》和《工作方案》要求，指導(dǎo)高校建立專利導(dǎo)航工作機制，在科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和專利運營等工作中，通過專利信息深度挖掘和有效運用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和研發(fā)路徑，加強專利精準(zhǔn)布局。同時，推動高校實施《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)，為高校開展專利導(dǎo)航實踐提供工具和方法，促進圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)實現(xiàn)有效專利布局。2022年2月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布通過《專利合作條約》（PCT）渠道提交的國際專利申請相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2021年，我國共有19所高校進入全球教育機構(gòu)PCT國際專利申請人排行榜前50位，較2020年增加4所，為上榜高校數(shù)量最多的國家。

（二）優(yōu)化資助政策，做好對高校專利運用的激勵引導(dǎo)。按照《若干意見》要求，指導(dǎo)高校進一步優(yōu)化專利資助獎勵政策，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。同時，完善人才評聘體系，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。

三、關(guān)于“扶持高價值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，促進高價值專利創(chuàng)造”

（一）實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃，扶持高價值專利產(chǎn)業(yè)化。2021年，我局會同財政部印發(fā)《關(guān)于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，著力破解高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)化難和中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問題。專利轉(zhuǎn)化專項計劃啟動以來，全國共有30個省份跟進印發(fā)實施方案。2021年，全國高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可次數(shù)達2.7萬次，同比增長33.4%，增速大幅高于全國平均水平。專利轉(zhuǎn)化專項計劃8個首批重點支持省份的高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可達1.8萬次，占全國高校的68.8%。

（二）實施專利開放許可制度，拓寬高價值專利轉(zhuǎn)化渠道。2022年以來，為推動開放許可制度平穩(wěn)起步、高效運行，我局印發(fā)《專利開放許可試點工作方案》，計劃在2022年底前，引導(dǎo)超過100所高校參與試點，達成專利許可超過1000項，有效提升專利轉(zhuǎn)化成效。目前已有17個省份印發(fā)試點方案，190所高?？蒲性核鶇⑴c試點，共組織篩選4000余件有市場化前景的專利試點開放許可，并充分利用人工智能等技術(shù)，精準(zhǔn)匹配推送至近2萬家中小微企業(yè)，促成許可項目643項。

（三）積極搭建各類平臺，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。我局聯(lián)合教育部先后認(rèn)定80家高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，為高校建立專利導(dǎo)航機制，開展專利信息及文獻情報分析、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估、高價值專利布局等提供信息支撐。教育部支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專門機構(gòu)，并鼓勵高校探索市場化運營機制，充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和人才的積極性。同時，鼓勵高校圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢，設(shè)立行業(yè)性知識產(chǎn)權(quán)運營中心，提升專業(yè)化服務(wù)水平。會同科技部認(rèn)定首批20所高校開展國家級專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)試點，以技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展為突破口，進一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系，有效促進高?？萍汲晒咚絼?chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化。

下一步，我局將聯(lián)合相關(guān)部門進一步加大高校知識產(chǎn)權(quán)工作力度，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用。一是聯(lián)合教育部、工業(yè)和信息化部開展“千校萬企”協(xié)同伙伴行動，推動高校與企業(yè)強化創(chuàng)新合作，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。二是聯(lián)合教育部推動“百校千項”高價值專利轉(zhuǎn)化，推動高校加強質(zhì)量源頭管理、培育高價值專利，推動高效益轉(zhuǎn)化。三是深入實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃和開放許可制度，發(fā)布專利實施許可合同備案數(shù)據(jù)，加快推進專利評估指引國家標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣應(yīng)用工作，完善知識產(chǎn)權(quán)評估體系，推進專利分級管理。四是以國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校建設(shè)為抓手，全面推動模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，推動高校健全知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，持續(xù)提升專利質(zhì)量。

衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對知識產(chǎn)權(quán)工作提出更多寶貴意見建議。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年8月31日

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