總體要求

（一）工作思路。

按照《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)專利開放許可試點工作方案的通知》確定的原則、任務(wù)和部署要求，遵循市場化專利開放許可制度的規(guī)律，組織廣東省內(nèi)各地市、企事業(yè)單位和服務(wù)平臺全面開展試點工作，鼓勵高等院校、科研組織、國有企業(yè)等創(chuàng)新主體篩選具有市場前景的專利技術(shù)參與開放許可試點，進(jìn)一步拓寬和暢通專利技術(shù)要素流轉(zhuǎn)渠道，促進(jìn)省內(nèi)專利“一對多”快速許可，達(dá)到激發(fā)供需、儲備項目、探索經(jīng)驗和完善政策等效果，推動專利技術(shù)適配區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)化實施，提升中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和市場保護(hù)能力。

（二）基本原則。

1．堅持市場驅(qū)動、強化政府引導(dǎo)。遵循市場化專利開放許可規(guī)律，尊重市場主體、創(chuàng)新主體的意愿，充分發(fā)揮市場機制作用，通過市場引導(dǎo)專利開放許可，真正實現(xiàn)許可專利價值最大化；重視和更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，及時捕捉專利開放許可市場需求，突出專利轉(zhuǎn)化實施導(dǎo)向，支持專利許可后續(xù)轉(zhuǎn)化運用。

2．堅持以用為本、強化服務(wù)創(chuàng)新。聚焦高校院所專利轉(zhuǎn)化難、中小微企業(yè)專利技術(shù)獲取難“兩難”問題，有針對性地挖掘收集具有市場前景的專利進(jìn)行集中發(fā)布開放許可專利；發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對接橋梁作用，創(chuàng)新開放許可精準(zhǔn)對接服務(wù)，推動開放許可專利在中小微企業(yè)中轉(zhuǎn)化實施。

3．堅持結(jié)果導(dǎo)向、強化政策聯(lián)動。充分發(fā)揮各類知識產(chǎn)權(quán)項目舉措的作用，以結(jié)果和績效為導(dǎo)向，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)、質(zhì)量把控和績效管理，合力保障試點取得實效、提升專利許可效益；省、市知識產(chǎn)權(quán)部門要加強縱向聯(lián)動，知識產(chǎn)權(quán)與科技、教育、工信等多部門要開展橫向聯(lián)動，統(tǒng)籌做好服務(wù)支撐、需求激勵、跟蹤監(jiān)測、平臺構(gòu)建等工作，形成協(xié)同推進(jìn)工作格局。

（三）工作目標(biāo)。

通過推進(jìn)試點，構(gòu)建一個省級專利開放許可主導(dǎo)平臺、多個專利開放許可支撐平臺的許可信息發(fā)布體系；探索形成一套以市場為主導(dǎo)、可復(fù)制推廣的專利開放許可模式，培育一批專利開放許可宣傳推廣點，引導(dǎo)一批創(chuàng)新主體通過開放許可轉(zhuǎn)化實施一批高質(zhì)量專利；推動形成廣東省專利開放許可激勵機制更加有效、服務(wù)更加優(yōu)化、供需對接更加順暢、轉(zhuǎn)化實施更加充分、工作體系更加完善、專利開放許可制度更加普及，專利轉(zhuǎn)化實施渠道更加多樣，中小微企業(yè)創(chuàng)新和市場保護(hù)能力進(jìn)一步提升。2022年底前，全省超過100家高等院校、科研組織、國有企業(yè)等創(chuàng)新主體參與試點，達(dá)成專利許可超過200項以上，專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施得到有效提升。

工作任務(wù)

（一）廣泛發(fā)動和全面摸清專利技術(shù)開放許可底數(shù)。召開全省高校院所、國有企業(yè)專利技術(shù)開放許可試點動員推進(jìn)會，編制專利開放許可試點工作手冊；支持省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營中心和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對全省高校院所、國有企業(yè)有市場前景的專利技術(shù)進(jìn)行挖掘分析，會同高校院所、國有企業(yè)形成分類專利技術(shù)供給目錄。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、各高等院所、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)）

（二）建立健全專利開放許可受理程序。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處負(fù)責(zé)制定專利開放許可試點受理辦事指引，明確受理程序及受理資料，優(yōu)化完善開放許可信息模板，并向?qū)＠麢?quán)人提供統(tǒng)一的專利許可發(fā)布信息表模板。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在許可信息表中對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權(quán)有效等事項作出承諾。（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處、知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心負(fù)責(zé)）

（三）建立專利開放許可核查和價值評估評價咨詢機制。依托國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處，對擬發(fā)布專利的法律狀態(tài)、是否存在排他許可或獨占許可、是否進(jìn)行了質(zhì)押登記等情況進(jìn)行核查。就實用新型、外觀設(shè)計專利提出聲明的，可以要求專利權(quán)人提供專利權(quán)評價報告或檢索分析報告，對于許可使用費明顯不合理的，可以提示并予以指導(dǎo)。支持知識產(chǎn)權(quán)評估評價機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺和估值中心對擬開展開放許可的專利技術(shù)提供公益性價值評估評價咨詢服務(wù)，出具相應(yīng)的評估評價或咨詢報告。支持國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和重點科研院所建立知識產(chǎn)權(quán)申請前評估與開放許可專利評估制度，夯實專利技術(shù)開放許可基礎(chǔ)。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)）

（四）構(gòu)建“1+N”省市聯(lián)動許可信息發(fā)布平臺。依托省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心建立省級專利開放許可受理和信息發(fā)布主平臺，推動廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心、中國（南方）知識產(chǎn)權(quán)運營中心、省內(nèi)各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺和省戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群等重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺等，建設(shè)一批專利開放許可信息發(fā)布分平臺，形成許可信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)。鼓勵有條件的高校院所依托自有平臺發(fā)布開放許可信息，擴大信息受眾面。省專利開放許可發(fā)布平臺在省知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)下負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省專利開放許可信息發(fā)布工作，各分平臺定期向省級專利開放許可發(fā)布平臺推薦開放許可專利信息。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)）

（五）明確開放許可期限并建立合理定價機制。對擬開展開放許可的專利技術(shù)，按照行業(yè)劃分，首年盡量采取免費許可或按當(dāng)年年費繳納金額作為開放許可許可費定價。次年或后續(xù)持續(xù)開展開放許可的專利技術(shù)并選擇一次性支付的，許可費可參考國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實施許可使用費數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費率，以及知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺或估值中心提供的公益性專利技術(shù)價值評估評價咨詢意見來確定，促進(jìn)實現(xiàn)相對科學(xué)、公允、低成本定價。鼓勵中小企業(yè)向?qū)＠麢?quán)人提出使用一次性付費、提成支付、作價入股、入門費附加提成支付等常見支付方式進(jìn)行實施許可或繼續(xù)延續(xù)開放許可。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、各高校院所負(fù)責(zé)）

（六）建立專利開放許可信息發(fā)布機制。依托省級專利開放許可發(fā)布平臺和各專利開放許可發(fā)布分平臺，按月集中公開發(fā)布專利技術(shù)供需目錄和專利技術(shù)供給產(chǎn)品。省級專利開放許可發(fā)布平臺公開發(fā)布的信息，主要包括專利號、專利權(quán)人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限、許可的技術(shù)領(lǐng)域、許可的國家和地域范圍、專利權(quán)人聯(lián)系方式、專利評估評價或咨詢報告等數(shù)據(jù)項；各專利開放許可發(fā)布分平臺公開發(fā)布的信息，除省級平臺發(fā)布的信息數(shù)據(jù)內(nèi)容外，還應(yīng)包括發(fā)布專利相關(guān)研發(fā)團隊及專利轉(zhuǎn)化運用背景、前景等外延信息。在省級專利開放許可發(fā)布平臺統(tǒng)一組織下，各分平臺的開放許可信息以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式進(jìn)行共享。鼓勵省內(nèi)各產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營中心等平臺通過開辟專板、成立子平臺等方式聚合發(fā)布專利開放許可信息，擴大受眾面、提升成交率。（省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、各高校院所負(fù)責(zé)）

（七）著力促進(jìn)專利開放許可供需精準(zhǔn)對接。建立常態(tài)化專利開放許可信息征集機制，分產(chǎn)業(yè)分領(lǐng)域開展企業(yè)專利技術(shù)需求和高校院所、國有企業(yè)專利開放許可信息征集，并與企業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行智能匹配。依據(jù)“誰發(fā)布誰對接”的原則，各專利開放許可平臺積極協(xié)助高校院所、國有企業(yè)和其他創(chuàng)新主體篩選具有市場化前景、應(yīng)用廣泛、實用性強、適于實施的專利技術(shù)參與開放許可；鼓勵高校院所、國企等創(chuàng)新主體專利許可供給方積極對接發(fā)布平臺和服務(wù)機構(gòu)，共同探索開發(fā)專利開放許可新模式，提前設(shè)定清晰、合理的專利技術(shù)許可條件，簡化許可流程，形成專利開放許可“連接器”，多渠道推動專利開放許可。鼓勵知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)重點城市、國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校、重點園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群等重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營中心、知識產(chǎn)權(quán)分析評議中心根據(jù)平臺發(fā)布專利信息，利用大數(shù)據(jù)基于關(guān)聯(lián)匹配度進(jìn)行開放許可專利智能匹配與精準(zhǔn)推送，持續(xù)開展面對面專利技術(shù)供需對接。引導(dǎo)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等圍繞行業(yè)共同需求，將開放許可專利納入公共專利池，推行實施專利技術(shù)二次開發(fā)。利用粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)交易博覽會、粵港澳大灣區(qū)高價值專利培育大賽、“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”等活動，設(shè)立專利開放許可專場活動，拓展專利開放許可渠道。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)高校院所和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)）

（八）做好專利開放許可相關(guān)交易保障。全國范圍內(nèi)任何單位和個人接受信息表中公布的許可條件的，原則上參與廣東試點的專利權(quán)人不得拒絕達(dá)成許可。知識產(chǎn)權(quán)部門向許可雙方提供專利開放許可（試點）合同樣例，引導(dǎo)許可雙方明確基本權(quán)利義務(wù)，對必要事項進(jìn)行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當(dāng)事人可以對許可合同內(nèi)容自行協(xié)商。當(dāng)事人達(dá)成的所有開放許可，按專利權(quán)人承諾向廣東省知識產(chǎn)權(quán)局備案。專利權(quán)人提交許可信息表后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)提請撤回已公布的信息。發(fā)揮廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心作為持牌交易中心保障交易合規(guī)的功能，建議專利開放許可成交后進(jìn)入交易中心辦理交易鑒證，在試點期間交易中心負(fù)責(zé)提供免費服務(wù)，并出具交易鑒證書。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

（九）建立開放許可專利保護(hù)機制。支持建立針對開放許可專利的侵權(quán)監(jiān)控機制，引導(dǎo)侵權(quán)人到專利開放許可平臺獲得合法授權(quán)、合規(guī)經(jīng)營，強化對開放許可專利的行政保護(hù)，建立信息聯(lián)動機制，形成運營和保護(hù)的閉環(huán)效應(yīng)。加強開放許可專利糾紛調(diào)解工作，省知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)各市局、各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心積極受理并做好調(diào)解工作，切實維護(hù)許可雙方的合法權(quán)益。專利開放許可試點工作中如發(fā)生專利糾紛，請求人可以到被請求人所在地的各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、快速維權(quán)中心請求調(diào)解，也可以選擇相關(guān)行業(yè)協(xié)會或糾紛當(dāng)事人所在地（所在單位）/糾紛發(fā)生地的人民調(diào)解委員會進(jìn)行調(diào)解。原則上，許可方應(yīng)配合被許可方推進(jìn)專利落地實施，同時被許可方不以從許可方配合專利落地實施過程中獲取的信息來損害專利權(quán)的穩(wěn)定性。（知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

（十）完善專利開放許可激勵措施。知識產(chǎn)權(quán)部門聯(lián)合教育、科技、人力資源與社會保障、財政、國資等部門，在科技成果轉(zhuǎn)化運用、人才職稱評定、資金獎補等方面給予激勵和支持。引導(dǎo)和支持知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和重點科研組織、國有企業(yè)等建立健全內(nèi)部激勵機制，開展專利開放許可。各地級以上市對高校、院所、國企等創(chuàng)新主體面向中小微企業(yè)達(dá)成開放專利許可的，可給予資金支持，支持購買開放許可專利侵權(quán)保險、開展公益性專利評估評價等轉(zhuǎn)化運用工作，對在專利開放許可試點項目中表現(xiàn)突出、運營模式新、市場認(rèn)同度高、實際許可成效好、推廣價值大的平臺機構(gòu)，給予相應(yīng)的激勵支持。（知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

保障措施

（一）加強協(xié)同推動和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。組織開展多層面開放許可受理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，及時推廣試點經(jīng)驗，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。引導(dǎo)省內(nèi)高校院所、國企、中小微企業(yè)、運營交易平臺、信息核查和發(fā)布機構(gòu)等各方提升意識與能力、各司其職，合力推動開放許可試點工作。各地級以上市根據(jù)國家及本省試點方案，以推動專利開放許可取得實效為目標(biāo)，制定完善本市細(xì)化措施，廣州、深圳、東莞作為知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)重點城市要制定本市專利開放許可試點實施方案，有關(guān)細(xì)化措施和實施方案于省試點方案印發(fā)后10個工作日內(nèi)報備省知識產(chǎn)權(quán)局。

（二）加大資金投入和政策支持。省知識產(chǎn)權(quán)部門依托專利轉(zhuǎn)化專項計劃，組織實施在粵高校院所專利轉(zhuǎn)化運用促進(jìn)項目、國有企業(yè)專利轉(zhuǎn)化促進(jìn)項目等，支持全省高校院所開展專利開放許可，探索建立國有企業(yè)專利有償使用機制以促進(jìn)國有企業(yè)開展專利開放許可，支持有資質(zhì)條件的知識產(chǎn)權(quán)運營平臺機構(gòu)發(fā)揮主渠道作用開展專利開放許可業(yè)務(wù)。各地級以上市結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施，加大對專利開放許可的投入支持力度；或結(jié)合年度預(yù)算謀劃，對達(dá)成的專利開放許可給予獎補支持。

（三）加強宣傳推廣和總結(jié)評估。適時遴選并公開發(fā)布一批試點經(jīng)驗或典型案例，在省知識產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站、政務(wù)微信上予以宣傳推廣，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行推薦。對試點中質(zhì)量高、市場前景好或已達(dá)成許可意向的專利，推薦其向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交法定專利開放許可聲明。及時總結(jié)我省專利開放許可試點成效，分析存在問題，提煉有效經(jīng)驗。各地市及時報送工作簡報和試點總結(jié)。試點成效將作為專利轉(zhuǎn)化專項計劃績效評價與后續(xù)支持依據(jù)的重要方面，參與試點的情況將作為國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和運營服務(wù)體系建設(shè)重點城市及相關(guān)運用工作考核評價的重點內(nèi)容。

實施計劃

（一）啟動實施階段（2022年5月—2022年6月）

制定工作方案，明確總體目標(biāo)、工作任務(wù)，完善工作機制，出臺相關(guān)工作方案等配套政策，指導(dǎo)地市制定細(xì)化措施。

（二）全面實施階段（2022年6月—2022年12月）

全面組織協(xié)調(diào)各方力量，啟動專利開放許可發(fā)布平臺構(gòu)建，需求挖掘、信息發(fā)布、精準(zhǔn)對接等各項任務(wù)，推動各項任務(wù)落地。

（三）深化總結(jié)階段（2023年1月—2023年2月）

深入實施工作方案各項工作，加強監(jiān)測評估和經(jīng)驗總結(jié)，盡快形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法，發(fā)揮示范帶動作用。根據(jù)國家要求，研究下階段專利開放許可的思路和工作重點。

附件：1. 專利許可信息表參考樣例.doc

　　　2. 專利開放許可（試點）合同參考樣例.doc